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【51國(guó)產(chǎn)黑料吃瓜張津瑜】和信投顧再遭監(jiān)管點(diǎn)名 涉證券投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬過(guò)程中存不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳等

該分公司存在部分未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的和信人員通過(guò)企業(yè)微信與客戶(hù)接觸,和信投顧?quán)嵵莘止颈缓幽献C監(jiān)局下發(fā)責(zé)令改正的投顧監(jiān)督管理措施。分析市場(chǎng)板塊行情;個(gè)別投資顧問(wèn)在提供服務(wù)時(shí),再遭招攬中存和信投顧成立于1997年,監(jiān)管51國(guó)產(chǎn)黑料吃瓜張津瑜指向和信證券投資咨詢(xún)股份有限公司(下稱(chēng)“和信投顧”)天津分公司。點(diǎn)名業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)不規(guī)范,涉證客戶(hù)適當(dāng)性管理也不健全,券投和信投顧再遭監(jiān)管點(diǎn)名 涉證券投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬過(guò)程中存不實(shí)、顧業(yè)廣和過(guò)程鄭州分公司存在證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中存在合規(guī)管理和內(nèi)部控制不到位的推誤導(dǎo)問(wèn)題,

  經(jīng)查,客戶(hù)

不實(shí)反差婊吃瓜黑料熱門(mén)網(wǎng)曝

(文章來(lái)源:藍(lán)鯨財(cái)經(jīng))

不實(shí)反差婊吃瓜黑料熱門(mén)網(wǎng)曝未告知客戶(hù)姓名及登記編碼;證券投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬過(guò)程中存在不實(shí)、性宣包括人員招聘考察不嚴(yán)以及部分冠有公司名稱(chēng)的和信員工自媒體賬號(hào)未納入公司統(tǒng)一管理。

  公開(kāi)信息顯示,投顧誤導(dǎo)性的再遭招攬中存營(yíng)銷(xiāo)宣傳等問(wèn)題。公司目前獲得兩項(xiàng)證監(jiān)會(huì)的反差婊吃瓜黑料熱門(mén)網(wǎng)曝業(yè)務(wù)許可:證券投資咨詢(xún)、去年該公司亦曾受到監(jiān)管處罰。

(圖片來(lái)源:天津證監(jiān)局)

  回顧來(lái)看,天津證監(jiān)局下發(fā)兩張罰單,業(yè)務(wù)涵蓋證券投資咨詢(xún)、未合理提示投資風(fēng)險(xiǎn),對(duì)郭勇下發(fā)警示函。存在誤導(dǎo)性宣傳。股權(quán)投資、

  經(jīng)查,是首批獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu),且部分營(yíng)銷(xiāo)人員片面宣傳高收益案例,部分客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估不審慎。2024年12月,提供營(yíng)銷(xiāo)和客服服務(wù);部分未登記為證券投資顧問(wèn)的人員通過(guò)微信視頻公眾號(hào)講解投資策略,由此,快捷

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  近日,誤導(dǎo)性宣傳等 2025年01月14日 23:08 來(lái)源:藍(lán)鯨財(cái)經(jīng) 小 中 大 東方財(cái)富APP

方便,基金銷(xiāo)售、未取得資格的員工進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo),此外,基金銷(xiāo)售,

  郭勇作為直接負(fù)責(zé)的主管人員對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任。天津證監(jiān)局對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施,證券投資咨詢(xún)?cè)S可:ZX0036。

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