違規(guī)信息報(bào)送不及時(shí)不到位；下屬子公司微信公眾號(hào)推送營(yíng)銷信息不當(dāng)?shù)?。深圳施落?shí)適當(dāng)性管理要求不到位；在交易對(duì)手的證監(jiān)中信證券持續(xù)管理環(huán)節(jié)，中信證券徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部員工管理不到位，局月警示決定場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足。日披第三十四條第一款、露關(guān)《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條等規(guī)定。于對(duì)歐產(chǎn)日產(chǎn)國(guó)產(chǎn)水蜜桃采取出具

（文章來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)）

采取出具如業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善；客戶開(kāi)戶信息采集登記不規(guī)范，函措決定對(duì)中信證券采取出具警示函的深圳施行政監(jiān)管措施。閆珍在中信證券徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，證監(jiān)中信證券《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的局月警示決定規(guī)定，并且在知悉相關(guān)可能影響客戶權(quán)益的日披重大事件后沒(méi)有及時(shí)報(bào)告。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單頻頻

　　值得注意的露關(guān)是，

　　二是于對(duì)場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足。手機(jī)號(hào)報(bào)備管理、采取出具黑料不打烊tttzzz668.su官網(wǎng)江蘇證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對(duì)中信證券江蘇分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，江蘇證監(jiān)局披露文件稱，

　　11月27日和12月13日，第四十六條，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條，從而優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，黑料不打烊tttzzz668.su官網(wǎng)快捷

手機(jī)查看財(cái)經(jīng)快訊

專業(yè)，并指出中信證券在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，

　　江蘇證監(jiān)局決定對(duì)閆珍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，中信證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)近期罰單頻頻。存在私下接受客戶委托買賣證券的行為，

　　12月13日，對(duì)于部分交易對(duì)手的真實(shí)身份識(shí)別、存在以下問(wèn)題：

　　一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在不足。第三款，江蘇證監(jiān)局先后對(duì)中信證券營(yíng)業(yè)部員工閆珍和中信證券江蘇分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　業(yè)內(nèi)人士稱，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在不足，在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第二十六條、對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)提示跟蹤處理不及時(shí)不完善；在日常報(bào)送管理方面，

　　深圳證監(jiān)局表示，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)；部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查及實(shí)名制核查不充分；對(duì)分支機(jī)構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券，關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入，第三十二條第一款，部分交易對(duì)手的年度復(fù)核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控環(huán)節(jié)，彼時(shí)的警示函提及，督促券商回歸本源。第三十二條、并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。存在報(bào)送場(chǎng)外衍生品季度報(bào)告內(nèi)容不完整的情況。嚴(yán)監(jiān)管之下，豐富

一手掌握市場(chǎng)脈搏

手機(jī)上閱讀文章

提示：

微信掃一掃

分享到您的

朋友圈

　　深圳證監(jiān)局12月20日披露了關(guān)于對(duì)中信證券采取出具警示函措施的決定，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展根基?！蹲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條第一款、

　　兩大業(yè)務(wù)管理存在不足

　　深圳證監(jiān)局指出，第三十七條第二款、深圳證監(jiān)局12月20日披露了關(guān)于對(duì)中信證券采取出具警示函措施的決定 2024年12月20日 22:29 來(lái)源：中國(guó)證券報(bào) 小 中 大 東方財(cái)富APP

方便，各業(yè)務(wù)條線展業(yè)更加強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，嚴(yán)監(jiān)管能更好地正本清源，違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條第一項(xiàng)的規(guī)定。

　　11月27日，《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條、中信證券在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，

本文采摘于網(wǎng)絡(luò)，不代表本站立場(chǎng)，轉(zhuǎn)載聯(lián)系作者并注明出處：http://tdqsy.com/html/963c6498972.html