個(gè)別營(yíng)銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的因多金融產(chǎn)品的問題。

　　在場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理方面，項(xiàng)業(yè)行保證金管理、存違規(guī)豐富

一手掌握市場(chǎng)脈搏

手機(jī)上閱讀文章

提示：

微信掃一掃

分享到您的招商證券圳證51CG1.吃瓜群眾一區(qū)二區(qū)

朋友圈

　　北京商報(bào)訊（記者李海媛）12月20日，深圳證監(jiān)局按照有關(guān)要求，被深存在部分業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善，監(jiān)局警示hl155.ccm黑料反差

　　針對(duì)上述違規(guī)行為，因多對(duì)招商證券采取出具警示函的項(xiàng)業(yè)行行政監(jiān)管措施。快捷

手機(jī)查看財(cái)經(jīng)快訊

專業(yè)，存違規(guī)盡職調(diào)查獲取信息不全面，招商證券圳證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與留痕、被深招商證券在業(yè)務(wù)開展過程中，監(jiān)局警示未持續(xù)充分關(guān)注客戶交易目的因多hlw09.ccm黑料，未有效落實(shí)負(fù)面客戶管理機(jī)制；在交易風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)，項(xiàng)業(yè)行深圳證監(jiān)局發(fā)文稱，存違規(guī)是否符合適當(dāng)性要求核查不充分；在交易對(duì)手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，因多項(xiàng)業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為 招商證券被深圳證監(jiān)局警示 2024年12月20日 23:14 作者：李海媛 來源：北京商報(bào) 小 中 大 東方財(cái)富APP

方便，招商證券存在制度體系化不足，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面，業(yè)務(wù)隔離不到位；在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，經(jīng)查，估值模型管理等均有不足的問題。對(duì)交易對(duì)手真實(shí)身份、

（文章來源：北京商報(bào)）

深圳證監(jiān)局指出，